دادگاههای اوراق بهادار

تحقیقات و اجرای آن مسئولیت های اصلی CSA است. CSA با شناسایی نقض قوانین اوراق بهادار یا رفتار در بازارهای سرمایه که مغایر با منافع عمومی است ، و با تحمیل تحریم های مناسب ، باعث ناراحتی می شود ، از سرمایه گذاران محافظت می کند و بازارهای سرمایه ای عادلانه و کارآمد را تقویت می کند که سرمایه گذاران می توانند اطمینان داشته باشند. پرسنل اجرایی مقامات عضو CSA با نقض قانون احتمالی اوراق بهادار که توسط ادارات مربوط به انطباق و نظارت بر اعضای CSA یا در نتیجه شکایات شرکت کنندگان در بازار و عموم مردم مشخص می شود ، سر و کار دارند.

فعالیت های اجرایی CSA مکمل سایر آژانس هایی است که ما با آنها همکاری می کنیم و اطلاعات مربوط به موضوعات مورد علاقه متقابل را به اشتراک می گذاریم. این امر به CSA اجازه می دهد تا فعالیت ها را متمرکز کند و منابع را در صورت مناسب ترین آنها در اولویت قرار دهد.

بازیکنان اصلی

دادگاههای اوراق بهادار

پرسنل اجرایی اعضای CSA می توانند امور را قبل از یک دادگاه تخصصی اداری ارائه دهند که در اکثر حوزه های قضایی ، کمیسیون اوراق بهادار محلی است. چنین دادگاه هایی می توانند از جمله موارد دیگر:

• تحمیل تحریم ؛
• شماره سفارشات تجارت علیه متخلفان را متوقف کنید.
• معافیت ها را در دسترس متخلفان قرار دهید.
• ممنوعیت مجرمان از فعالیت به عنوان مدیران شرکت یا افسران.
• به تشکیل افشای مشخص نیاز دارید.
• مجازات های پولی و پرداخت هزینه ها را تحمیل کنید. وت
• ممنوعیت از دفع بودجه ، اوراق بهادار یا دارایی های دیگر.

در برخی موارد ، پرسنل اجرایی در مورد توافق نامه های تسویه حساب مذاکره می کنند که متهمین متهم به تحریم های توافق شده تسلیم می شوند. در برخی از حوزه های قضایی ، این توافق نامه های تسویه حساب توسط پرسنل اجرایی تصویب می شود. در برخی دیگر ، آنها منوط به تأیید کمیسیون اوراق بهادار محلی یا دادگاه اداری هستند. اعضای CSA به طور مشترک در تصویب برخی از شهرک ها و انجام اقدامات اجرایی عمل می کنند.

تنظیم کننده های اوراق بهادار کانادا به برخی از سازمان های خود نظارتی (SRO) قدرت تنظیم رفتار فروشندگان اوراق بهادار ، از جمله فروشندگان صندوق های متقابل ، تحت نظارت اعضای CSA را اعطا کرده اند. SRO های اصلی درگیر سازمان نظارتی صنعت سرمایه گذاری کانادا (IIROC) ، Chambre de la Sécurité Financière (CSF) و انجمن فروشندگان صندوق های متقابل کانادا (MFDA) است. در صورت نقض قانون SRO ، SRO ها می توانند مجازات های اداری را به اعضای فروشنده یا کارمندان آنها از جمله تعلیق عضویت یا ابطال ، محدودیت های دسترسی به بازار و جریمه اعمال کنند.

مبادله

مبادلات با شرکتهای ذکر شده ، با شرایط توافق نامه ها و سیاست های لیست مبادله ، نظارت بر انطباق را کنترل می کنند. در صورت لزوم ، آنها می توانند پیش تصویب برخی معاملات را انکار کنند ، نیاز به افشای اصلاحی ، متوقف کردن یا تعلیق در تجارت و در موارد غیرقانونی ، یک لیست را فسخ می کنند.

پلیس

پلیس سوار شده سلطنتی کانادا (RCMP) و نیروهای پلیس محلی و استان در مورد جرایم تجاری ، از جمله کلاهبرداری در بازار مالی تحقیق می کنند. RCMP تیم های یکپارچه ای را برای تحقیق در مورد جرم مالی ایجاد کرده است. برخی از اعضای CSA همچنین با همکاری نیروهای پلیس در صلاحیت خود ، تیم های یکپارچه خود را تأسیس کرده اند.

دادگاه

وکلای عمومی و ارضی کل یا معادل ها می توانند مغایر با قوانین اوراق بهادار و همچنین قوانین کیفری را در دادگاه به همراه آورد. در برخی از استانها ، پرسنل اجرایی اعضای CSA همچنین می توانند مغایر با قانون اوراق بهادار را در دادگاه به ارمغان بیاورند. کلاهبرداری و سایر نقض قانون کیفری می تواند مجازاتهای محکم از جمله جریمه های بزرگ و حبس را به خود جلب کند. تحریم های موجود در دادگاه برای نقض قانون اوراق بهادار نیز گسترده تر از موارد موجود در اختیار مقامات نظارتی اوراق بهادار ، از جمله حبس است.

لیست نظم و انضباط لیست نظم و انضباط تصمیمات و تحریم ها را علیه شرکت ها و افراد منتشر می کند. این لیست برای کمک به عموم و صنعت اوراق بهادار در انجام دقت کافی در نظر گرفته شده است.

گزارش فعالیت ، کمیته اجرای CSA ، متشکل از متخصصان اصلی اجرای در هر یک از حوزه های قضایی ، ماهانه برای بحث در مورد موضوعات اجرای عمومی ، فرآیندها و موارد خاص که اقدام متقابل یا مشترک مناسب است ، ملاقات می کند.

سرمایه گذار هشدار این لیست از هشدارهای سرمایه گذار عضو CSA برای کمک به مردم و صنعت اوراق بهادار در انجام دقت کافی است. موضوعات این هشدارها افراد و یا شرکت هایی هستند که به نظر می رسد درگیر فعالیت های اوراق بهادار هستند که ممکن است برای سرمایه گذاران خطری ایجاد کند.

تاکتیک های مداخله اولیه چندین عضو CSA از ابزارها و تاکتیک های مختلفی برای تشخیص سوء رفتار احتمالی یا عدم رعایت قوانین اوراق بهادار و پاسخ سریع استفاده می کنند.

مطالعات موردی در مورد بررسی و پیگرد قانونی موارد سوء رفتار اوراق بهادار برای حفظ یکپارچگی صنعت اوراق بهادار در کانادا ضروری است. سنگ بنای برنامه اجرایی ما تضمین می کند که افراد و اشخاص در اثر سوء رفتار خود پاسخگو باشند. در مورد موارد اجرایی نتیجه گیری CSA و اینکه چگونه می توانند به سرمایه گذاران کمک کنند تا خود را از طرح های سرمایه گذاری غیرقانونی محافظت کنند ، بیاموزید.