کارگزار ZTE کدام کشور است؟

این تسویه حساب توسط شرکت غول پیکر ارتباطات چین ، شرکت ZTE ("ZTE") با سازمان های مختلف دولتی ایالات متحده ، از جمله دادستان ایالات متحده ، وزارت دادگستری ایالات متحده ، دفتر تجارت و امنیت وزارت بازرگانی ایالات متحده ("BIS") و گروهدفتر کنترل دارایی های خارجی خزانه داری ("OFAC") ، در بیشتر مارس 2017 در عناوین قرار داشت. 900،000،000 دلار ، با جریمه معلق 300،000،000 دلار اضافی که در صورت نقض توافق نامه تسویه حساب خود با BIS اعمال می شود.

تسویه حساب ZTE فرصتی را برای صادرکنندگان ایالات متحده و واردکنندگان خارجی برای ارزیابی رعایت مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات که دارای بدهی های قابل توجهی مدنی و کیفری هستند ، فراهم می کند.

نمای کلی در مورد مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات

قوانین اصلی تحریم ها و کنترل صادرات ایالات متحده شامل موارد زیر است:

قانون قدرتهای بین المللی اضطراری ("IEEPA"). IEEPA به رئیس جمهور آمریكا اجازه می دهد تا معاملات را مسدود كند و دارایی ها را مسدود كند تا با تهدید غیرمعمول و خارق العاده برای امنیت ملی ، سیاست خارجی یا اقتصاد آمریكا تعدادی از تحریم های اقتصادی و تجاری ایالات متحده را بر اساس IEEPA با حفظ چندین مورد اداره كند. لیست های مجازات که ممکن است ممنوعیت های مختلفی در مورد معاملات با کشورهایی مانند ایران و کره شمالی و همچنین با تعداد زیادی از افراد و اشخاص خاص که در لیست اتباع خاص تعیین شده ("لیست SDN") مشخص شده اند.

ترافیک بین المللی در مقررات تسلیحات ("ITAR"). ITAR صادرات و صادرات مجدد را از ایالات متحده یا خارج از کشور از مقالات و خدمات دفاعی ایالات متحده آمریکا که ذاتاً یا بیشتر برای برنامه های نظامی مناسب هستند ، که در لیست مهمات ایالات متحده ("USML" ذکر شده است) ممنوع اعلام می کند. کلیه تولید کنندگان ، صادرکنندگان و کارگزاران مقالات و خدمات دفاعی همانطور که در USML ذکر شده است ، موظفند در کنترل تجارت دفاعی وزارت امور خارجه وزارت امور خارجه ایالات متحده ("DDTC") ثبت نام کنند. هر شخص یا شرکتی که قصد صادرات یا واردات موقت را وارد می کند ، برای دریافت مجوز از DDTC موظف است.

مقررات مدیریت صادرات ("گوش"). گوش نقش مهمی در سیستم کنترل صادرات ایالات متحده دارد که توسط BIS اداره می شود. گوش ، صادرات ، صادرات مجدد و صادرات در نظر گرفته شده از طیف گسترده ای از کالاها ، نرم افزارها و فناوری های ایالات متحده آمریکا ، از جمله مواردی که دارای برنامه های مدنی و نظامی یا تکثیر هستند ، صرف نظر از استفاده مدنی در نظر گرفته شده ، تنظیم می کند. کلیه مواردی که به طور خاص توسط گوش کنترل می شوند در لیست کنترل تجارت ("CCL") ذکر شده اند. مسئولیت انطباق با گوش تقریباً به همه افراد یا شرکت هایی که در معاملات کالاهای کنترل شده شرکت می کنند ، گسترش می یابد.

احزاب مشمول مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات

بسیاری از شرکت ها بر این باورند که به این دلیل که شرکت های ثبت شده در ایالات متحده نیستند یا حتی اگر شرکت های ثبت شده در ایالات متحده باشند ، کالاهای "خطرناک" را از ایالات متحده صادر نمی کنند ، مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات اعمال نمی شود. این اشتباه است!

به طور کلی ، فروشنده ایالات متحده و خریدار مستقیم خارجی کالاهایی که در معرض گوش قرار دارند ، فرج های اصلی مورد علاقه هستند و مسئولیت پیروی از گوش را بر عهده دارند. با این حال ، حمل و نقل حمل و نقل ، حامل ها ، فرستاده ها یا سایر نمایندگان که به نمایندگی از طرفین اصلی عمل می کنند نیز مسئولیت اقدامات خودشان را بر عهده دارند ، صرف نظر از اینکه در داخل یا خارج از ایالات متحده انجام می شوند.

به منظور قوانین تحریم های ایالات متحده ، افراد و شرکت های زیر در تعریف "ایالات متحده" گنجانده شده انداشخاصی که موظف به رعایت هستند:

شهروندان ایالات متحده یا بیگانگان ساکن دائم ایالات متحده ، حتی اگر در خارج از ایالات متحده قرار داشته باشند و/یا به نمایندگی از یک شرکت غیر آمریکایی عمل کنند.

افراد خارجی یا شرکت هایی که در داخل قلمرو ایالات متحده فعالیت می کنند یا اقدام به نقض قوانین در ایالات متحده می کنند ، حتی اگر به نمایندگی از یک شرکت غیر آمریکایی عمل کنند.

شرکت هایی که در ایالات متحده آمریکا ، سازماندهی شده یا مستقر هستند ، از جمله شعب خارج از کشور یا بخش های شرکت های آمریکایی.

معاملات منوط به مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات

BIS نه تنها صادرات عمومی کالاهای کنترل شده را که در معرض گوش قرار دارد ، تنظیم می کند ، بلکه صادرات مجدد را نیز تنظیم می کند و صادرات آن موارد را نیز در نظر می گیرد. اگر شرکتی در خارج از ایالات متحده بخواهد محصولی را که از منزل ایالات متحده است یا دارای اتصال ایالات متحده است ، صادرات یا دوباره صادرات کند ، پس از آن ممکن است چنین محصولی مجوز از BIS داشته باشد.

صادرات مجددصادرات مجدد عبارت است از ارسال یا انتقال یک کالای مشمول EAR از یک کشور خارجی به کشور خارجی دیگر. صادرات مجدد همچنین زمانی اتفاق می افتد که فناوری یا نرم افزار یا کد منبع مشمول EAR در یک کشور خارجی به تبعه یک کشور خارجی دیگر منتشر شود. مورد ZTE نمونه خوبی از نقض قوانین کنترل صادرات مجدد است. ZTE از شرکت های واسطه چندلایه سازمان دهی شده در چین و سایر کشورهای خارجی برای انتقال محصولات ZTE حاوی اجزای اصلی ایالات متحده به ایران، که در فهرست کشورهای تحریم شده ایالات متحده است، استفاده کرد.

صادرات تلقی می شود. بر اساس EAR، انتشار فناوری کنترل شده برای یک فرد خارجی در ایالات متحده به منزله صادرات به کشور تابعیت شخص تلقی می شود و طرف آزاد کننده موظف است قبل از آزادسازی، مجوز صادرات دریافت کند. به طور معمول، دانشگاه ها و مؤسسات تحقیقاتی که فعالیت های فناوری پیشرفته، بیوشیمیایی، پزشکی، رایانه و سایر فعالیت های تحقیق و توسعه علمی را انجام می دهند، متقاضیان مجوز صادرات محسوب می شوند، به ویژه زمانی که نیاز به انتشار اطلاعات کنترل شده برای دانشجویان یا بازدیدکنندگان خارجی در ایالات متحده دارند.

مطابقت با تحریم های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات

نقض تحریم های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات ممکن است منجر به مجازات های کیفری و/یا مدنی شدید شود. تمامی افراد و نهادهای دخیل در معاملات کالاها، نرم افزارها، فناوری و خدمات با منشاء ایالات متحده باید به رعایت قوانین تحریم و کنترل صادرات ایالات متحده توجه زیادی داشته باشند.

به طور کلی، به منظور کاهش احتمال نقض تحریم های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات در معاملات تجاری، طرف های شرکت کننده در چنین معامله ای باید ابتدا عوامل کلیدی زیر را در تعیین مجاز بودن صادرات و در صورت مثبت بودن صادرات در نظر بگیرند. مجوز لازم است:

مورد صادر شدهاگر اقلام صادراتی دارای یک شماره طبقه بندی کنترل صادرات خاص ("ECCN") بر روی CCL باشد، در این صورت برای اهداف کنترل صادرات یک کالای دو منظوره است. همچنین می توانید دلایل کنترل را بر اساس ECCN دریابید.

مقصد نهایی کالای صادر شدهاگر دلایل کنترل فهرست شده در ورودی ECCN با کشور مقصد نهایی در نمودار کشور EAR مطابقت داشته باشد، ممکن است تعیین کنید که صادرات یا صادرات مجدد شما به مجوز صادرات نیاز دارد، مگر اینکه یک استثنا برای مجوز تحت EAR قابل اجرا وجود داشته باشد.

کاربر نهایی و استفاده نهایی مورد صادر شده. اگر کاربر نهایی و/یا استفاده نهایی از کالای صادر شده تحت محدودیت های ویژه ای باشد (به عنوان مثال ، کاربر نهایی یا استفاده نهایی شامل فعالیت های تکثیر سلاح ها) در زیر گوش است ، حتی یک مجوز هنوز لازم است ، حتی اگر aبراساس تعیین مقصد نهایی ، مجوز لازم نیست.

گوش گسترده ترین رژیم کنترل صادرات است و بنابراین ، انطباق گوش نگرانی ویژه ای برای مشاغل درگیر در تجارت جهانی دارد. با این حال ، یک مشتری کوشا نیز نیاز به مدیریت انطباق با سازگاری های ITAR و OFAC دارد ، زیرا هر یک از رژیم ها بی نظیر و به طور جداگانه اجرا می شوند. به عنوان مثال ، به دلیل تحریم ها و برنامه های تحریم TOTAC پویا است ، برای مشتریان بسیار مهم است که لیست SDN را بطور منظم بررسی کنند تا اطمینان حاصل شود که هرگونه معامله با آخرین کشورها ، افراد و اشخاص محدود درگیر نخواهند شد ، یا در غیر این صورت ، یا در غیر این صورتمجوز ویژه ای از OFAC بدست آمده است. علاوه بر این ، مشتریان باید توجه داشته باشند که ITAR شامل لیستی از کشورهای تجویز شده است که مشمول تحریم های تسلیحاتی ایالات متحده هستند ، و لیست کشورهای مورد تجویز ITAR به طور قابل توجهی گسترده تر از لیست SDN کشورهایی است که تحت تحریم های اقتصادی ایالات متحده قرار دارند که توسط OFAC نگهداری می شود.

نتیجه

همانطور که در بالا خلاصه شد ، مجازات های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات دارای صلاحیت بسیار گسترده ای (از جمله خارج از کشور) هستند. آنها توسط چندین آژانس دولتی ایالات متحده که با ترکیب امنیت ملی ، حمایت از تجارت ، سیاست خارجی ، ضد تروریسم و سایر نگرانی ها و اهداف سیاسی اداره می شوند ، اداره و اجرا می شوند. برای درک کامل و رعایت قوانین تحریم های ایالات متحده و قوانین کنترل صادرات ، مشاوره موردی با مشاور حقوقی و انطباق واجد شرایط شما لازم است.

برای اطلاعات بیشتر در مورد این موضوع ، لطفا با: